關于選聘2024年年度審計會計師事務所的公告

鑒于根據(jù)財政部、國務院國資委、證監(jiān)會印發(fā)的《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）和新疆準東石油技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）《會計師事務所選聘管理制度》的規(guī)定，2023年度為公司提供年度審計服務的立信會計師事務所（特殊普通合伙）無法在2024年度期間（為2023年度股東大會至2024年度股東大會召開之日）繼續(xù)為公司提供年度審計服務，公司以公開招標的方式選聘2024年年度審計會計師事務所?，F(xiàn)將本次選聘的相關事項公告如下：

一、選聘的項目內容

（一）對公司2024年財務報告進行審計（含母公司和控股子公司準油運輸、準油建設、能安智慧及能安合伙單體報表和合并報表審計），并出具審計報告；

（二）對公司2024年度內部控制進行審計，并出具內部控制審計報告；

（三）對公司募集資金存放與使用情況進行審計，并出具專項審計報告（如有）；

（四）對公司非經(jīng)營性資金占用及其他關聯(lián)資金往來情況進行審計，并出具專項審計說明；

（五）對公司營業(yè)收入扣除情況表進行鑒證，并出具鑒證報告；

（六）對公司會計政策變更出具專項意見（如需）；

（七）按照監(jiān)管機構要求，出具其他由年審會計師事務所出具的相關審計說明、核查意見、鑒證報告等；

（八）在2024年度期間，為公司日常會計核算提供財務咨詢服務及其他需要提供的服務。

二、選聘流程

按照公司《會計師事務所選聘管理制度》（見2023年12月13日的巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn）第十五條規(guī)定的程序進行。經(jīng)公司董事會審計委員會審核同意后，提交董事會審議，通過后按規(guī)定在指定媒體披露并提交公司股東大會審議。

三、參與資格

公司選聘的會計師事務所應當具有相關業(yè)務開展資格，具有良好的執(zhí)業(yè)質量記錄，并滿足下列條件：

（一）在中國境內依法設立并注冊、具有獨立的法人資格，具備國家行業(yè)主管部門和中國證監(jiān)會規(guī)定的開展證券期貨相關業(yè)務所需的執(zhí)業(yè)資格；

（二）具有固定的工作場所、健全的組織機構和完善的內部管理和控制制度；

（三）熟悉國家有關財務會計方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，認真執(zhí)行有關財務審計的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會聲譽和執(zhí)業(yè)質量記錄；

（四）擬承辦該項目的合伙人、項目經(jīng)理、簽字注冊會計師和審計人員符合下述要求：

1．具有良好的職業(yè)操守和商業(yè)道德，近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰或者證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰；

2．具有較強的財務會計、審計、稅務等專業(yè)能力和經(jīng)驗，且具有較強的風險管理能力；

3．具有較強的信息技術應用能力，能夠提供符合企業(yè)實際需要的信息化服務；

4．具有良好的服務意識和服務能力，能夠為企業(yè)提供高質量、高效率的服務；

5．具有良好的團隊協(xié)作能力，能夠為企業(yè)提供全面、專業(yè)、協(xié)調的服務；

6．具備完成項目任務和確保工作質量的資格與能力，能夠在約定時間內完成審計任務、確保審計質量；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、需要提交的資料

（一）相關資質證明：營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、證券資質和質量管理體系認證證書、執(zhí)行事務合伙人身份證一式一份（復印件）；若為授權委托人參加投標的，需攜帶授權委托書原件及受委托人身份證復印件、執(zhí)行事務合伙人身份證復印件一式一份（復印件）；

（二）投標人基本情況介紹：包括但不限于會計師事務所的名稱、成立日期、組織形式、注冊地址、首席合伙人；上年度末合伙人數(shù)量、注冊會計師人數(shù)、簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)等；最近一年經(jīng)審計的收入總額、審計業(yè)務收入，證券業(yè)務收入等。

（三）風險承擔能力水平證明材料。包括但不限于計提的職業(yè)風險基金、購買的職業(yè)保險累計賠償限額（可披露區(qū)間數(shù)），職業(yè)風險基金計提或職業(yè)保險購買是否符合相關規(guī)定；近三年（最近三個完整自然年度及當年，下同）在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況，如訴訟主體、目前進展等。

（四）誠信記錄。會計師事務所及其從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的總體情況等。

（五）質量管理水平證明，包括質量管理制度的建設情況及實施情況。

（六）歷史執(zhí)業(yè)記錄證明。包括上年度上市公司審計客戶家數(shù)、主要行業(yè)（按照證監(jiān)會行業(yè)分類，下同），審計收費，本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)等。

（七）信息安全管理能力證明。

（八）項目信息

1．項目人力及其他資源配備：包括簽字會計師、確保審計質量的注冊會計師、擬派項目團隊人員。說明項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人，何時成為注冊會計師、何時開始從事上市公司審計、何時開始在本所執(zhí)業(yè)，何時開始為同行業(yè)哪些上市公司提供審計服務，近三年簽署或復核上市公司審計報告情況，并提供相關證明材料。

2．誠信記錄：項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年因職業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的具體情況。

3．獨立性說明：會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等是否存在可能影響獨立性的情形及采取的防范措施。

4．審計工作方案及信息安全管理。

5．審計收費及構成。說明本期審計費用及構成、定價原則。

6．《選聘年度審計會計師事務所評分標準》中的其他內容。

7．深交所要求的其他內容。

五、選聘標準

詳見附表《選聘年度審計會計師事務所評分標準》。

六、投標文件的遞交方式

投標文件以電子郵件和紙質文件快遞的方式遞交。具體如下：

1．電子郵件方式

發(fā)送至郵箱zhaoshuzhi002207@foxmail.com。郵件標題格式“準油股份選聘2024年度會計師事務所投標文件+貴所簡稱”。

2．紙質文件快遞方式

紙質版投標文件（2份）密封后，快遞發(fā)送至以下地址：新疆阜康市準東石油基地準油股份審計合規(guī)部，收件人趙樹芝，聯(lián)系電話：0994-3832059。

七、提交投標文件截止時間、開標時間（本次招標均使用北京時間）

1．投標響應時間：本通知發(fā)出后，有意向參與投標的會計師事務所掃描下方二維碼報名（登錄密碼為18196109667），進入后按提示上傳資質等相關資料。

2．投標截止時間：2024年3月3日19時（北京時間，以下相同）。

3．計劃開標時間：2024年3月12日11時30分。

4．投標截止時間以電子郵件到達指定郵箱為準（建議發(fā)送后與收件人電話聯(lián)系確認），紙質快遞最晚必須截標日期當天郵寄出并提供快遞單號。

八、發(fā)布公告的媒介

本次招標公告在公司官方網(wǎng)站（www.zygf.com.cn）發(fā)布。

附：《選聘年度審計會計師事務所評分標準》

新疆準東石油技術股份有限公司    

2024年2月26日 

附表

新疆準東石油技術股份有限公司

選聘年度審計會計師事務所評分標準